Käyttötapauksen kuvaus

Tämä käyttötapaus koskee jäännösriskien muodollista hyväksyntää riskin omistajan toimesta sen jälkeen, kun riskinkäsittely on suunniteltu ja dokumentoitu riskin tietokortille. Riskin omistaja tarkastelee jäännösriskin tietoja ja hyväksyy riskin napsauttamalla hyväksymispainiketta. Hyväksymispainike näkyy vain riskin omistajalle, kun riski on tilassa "Waiting for approval". Tämä varmistaa, että vastuuhenkilöt tunnustavat ja hyväksyvät kaikki dokumentoidut riskit.

Esimerkkiskenaario

Tunnistettu riski, joka liittyy sääntelyvaatimusten noudattamisen laiminlyöntiin (RISK-000039), on hyväksyttävä vastuullisen johtajan, Carter Leon, toimesta. Kun riskinkäsittelysuunnitelma on dokumentoitu, Carter Leo saa sähköposti-ilmoituksen siitä, että jäännösriski on valmis hyväksyttäväksi. Hän tarkastelee sitten riskin tietoja ja hyväksyy riskin napsauttamalla hyväksymispainiketta riskienhallintaratkaisussa.

Työnkulku

1. Riskinkäsittelyn suunnittelu: Dokumentoi riskinkäsittelysuunnitelma riskin tietokortille.
2. Ilmoitus hyväksyntää varten: Riskin omistaja saa sähköposti-ilmoituksen, kun jäännösriski on valmis hyväksyttäväksi (kun tila asetetaan arvoon "Waiting for approval").
3. Riskin tietojen tarkastelu: Riskin omistaja tarkastelee kaikki jäännösriskin dokumentoidut tiedot.
4. Riskin hyväksyntä: Riskin omistaja napsauttaa hyväksymispainiketta hyväksyäkseen jäännösriskin muodollisesti.
   

Tulokset

• Riski on muodollisesti hyväksytty ja riskin omistajan tunnustama.
• Riskin tietokortilla on hyväksynnän tila ja aikaleima.

Hyödyt

• Varmistaa vastuullisuuden jokaisen riskin osalta.
• Tarjoaa vastuullisten osapuolten muodollisen tunnustuksen ja hyväksynnän jäännösriskeille.
• Parantaa riskienhallintaprosessin läpinäkyvyyttä ja jäljitettävyyttä.